Постановление Нижегородского УФАС России от 18.01.2010 г № Б/Н

Об административном правонарушении

Заместитель руководителя Управления Федеральной антимонопольной службы по Нижегородской области (далее – Нижегородское УФАС России, Управление) Гребнев Юрий Николаевич,
рассмотрев материалы дела №1160-ФАС52-АД-19.8-04/12-09 об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Шумилкова Николая Михайловича, 1961 г.р., уроженца дер.Потанино Пестяковского района Ивановской области (адрес места регистрации: 603068, г.Нижний Нвогород, ул.Новые Пески, д.23а),
в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, и (или) его защитника,
Установил:
17 декабря 2009 года Нижегородским УФАС России возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в отношении Шумилкова Н.М. по факту приобретения указанным лицом акций ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» в размере 75 процентов от общего количества акций названного акционерного общества без предварительного согласования сделки с территориальным антимонопольным органом.
Основанием для возбуждения дела об административном правонарушении послужили полученные Управлением сведения (первоначально из средств массовой информации, а впоследствии на совещании, проведенном Нижегородским УФАС России 17.12.2009 с представителями лиц, участвовавших в сделках, а также представителями администрации г.Нижнего Новгорода, являющейся учредителем лица, отчуждавшего акции домоуправляющих компаний) о совершении в конце ноября 2009 года обозначенной сделки купли-продажи акций домоуправляющей компании.
В ходе проведенного административного расследования установлено следующее.
20 ноября 2009 года в г.Нижнем Новгороде ООО «Коммунальная Нижегородская Компания» и Шумилков Н.М. заключили договор купли-продажи акций ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» в количестве 750 (Семьсот пятьдесят) штук, что составляет 75 процентов от общего количества акций хозяйственного общества; продажная стоимость всех акций 10 436 000 (Десять миллионов четыреста тридцать шесть тысяч) рублей.
При этом до совершения указанной сделки единственным учредителем и владельцем 100 процентов акций рассматриваемого хозяйствующего субъекта (ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района») являлось ООО «Коммунальная Нижегородская Компания».
Изменения в реестр акций ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» внесены независимым регистратором (закрытым акционерным обществом «Регистраторское общество «СТАТУС», оказывающим услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» от 22.10.2009 №27-01/75-09) 20 ноября 2009 года на основании передаточного распоряжения от 20.11.2009 №918.
В результате проведенного расследования Управлением выявлены достаточные данные, указывающие на наличие в действиях Шумилкова Н.М. признаков события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 КоАП РФ, что зафиксировано в протоколе от 12.01.2010.
Согласно данному протоколу Шумилков Н.М. не исполнил свою обязанность, установленную в части 1 статьи 28 и части 1 статьи 32 Федерального закона от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции», по предварительному согласованию с Нижегородским УФАС России действий, подлежащих антимонопольному контролю, не направив в территориальный антимонопольный орган ходатайство о даче согласия на совершение сделки купли-продажи 75 процентов акций ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района». При этом обязательность указанной процедуры предварительного согласования сделки обуславливается тем, что названное акционерное общество входит в группу лиц, включенную в реестр хозяйствующих субъектов (за исключением финансовых организаций), имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем тридцать пять процентов или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка другими федеральными законами в целях их применения установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов (далее - реестр).
На составление протокола об административном правонарушении 12.01.2010, а также на рассмотрение 18.01.2010 дела об административном правонарушении Шумилков Н.М. и (или) его защитник не прибыли (извещены надлежащим образом).
Одновременно с этим должностному лицу, рассматривающему дело, 18.01.2010 поступило ходатайство Шумилкова Н.М. о рассмотрении дела в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности.
Изучив материалы дела, оценив имеющиеся доказательства, должностное лицо, рассматривающее дело, приходит к следующим выводам.
Согласно пункту 1 части 1 статьи 28 Федерального закона «О защите конкуренции» (далее также – Закон о защите конкуренции) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось не более чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного акционерного общества, производится с предварительного согласия антимонопольного органа при выполнении одного из следующих условий:
- суммарная стоимость активов по последним балансам лица, приобретающего акции, и его группы лиц и лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц превышает семь миллиардов рублей или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает десять миллиардов рублей и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц превышает двести пятьдесят миллионов рублей;
- одно из указанных в предыдущем абзаце лиц включено в реестр.
Таким образом, нахождение лица, приобретающего акции, и его группы лиц и/или лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц в реестре является достаточным основанием для того, чтобы заключить, что сделка, предусмотренная частью 1 статьи 28 Закона о защите конкуренции, подлежит предварительному контролю антимонопольным органом.
При этом в данном случае величина суммарной стоимости активов по последним балансам или суммарной выручки от реализации товаров за последний календарный год как приобретателя и его группы лиц, так и хозяйствующего субъекта, в отношении которого совершается сделка, и его группы лиц не имеет значения для определения необходимости предварительного согласования сделки (до ее совершения) с антимонопольным органом.
Установлено, что группа лиц в составе ОАО «Домоуправляющая Компания Канавинского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Ленинского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Московского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Нижегородского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Приокского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Советского района», ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» включена в реестр по позиции «услуги по управлению многоквартирными домами» в географических границах г.Нижнего Новгорода с долей более чем 50 процентов (приказ Нижегородского УФАС России от 04.06.2008 №123).
При этом необходимо учитывать, что исходя из положений части 2 статьи 9 Закона о защите конкуренции, статей 4, 9 Правил формирования и ведения реестра, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 19.12.2007 №896, в рамках антимонопольного законодательства группа лиц рассматривается как один субъект хозяйственной деятельности, и включение в реестр хозяйствующих субъектов, действующих как группа лиц, производится исходя из их совокупной доли на рынке.
Указанное находит подтверждение в пункте 12 постановления пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 30.06.2008 №30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства».
Таким образом, сделка по приобретению Шумилковым Н.М. права распоряжаться голосующими акциями ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» в размере семидесяти пяти процентов с учетом того, что до совершения такой сделки Шумилков Н.М. не распоряжался акциями указанного общества, подлежала предварительному контролю антимонопольным органом.
При этом в соответствии с пунктом 3.5 Административного регламента Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по согласованию приобретения акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций, получения в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, утвержденного приказом ФАС России от 20.09.2007 №294, ходатайство представляется в территориальный орган по месту нахождения хозяйствующего субъекта, в отношении которого совершается сделка.
Как следует из пункта 3 части 1 статьи 32 Федерального закона «О защите конкуренции», в целях получения предварительного согласия антимонопольного органа на совершение сделок, указанных в статье 28 Закона о защите конкуренции, в качестве заявителей в антимонопольный орган обращаются лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов, права в отношении хозяйствующих субъектов в результате совершения сделок, предусмотренных названной нормой права.
Следовательно, до момента совершения Шумилковым Н.М. сделки купли-продажи 75 процентов акций ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» приобретатель по договору купли-продажи акций был обязан направить ходатайство в Нижегородское УФАС России с целью согласования осуществления указанной сделки в порядке, определенном Законом о защите конкуренции.
При этом следует учитывать, что в данном случае момент совершения сделки купли-продажи акций следует определять в соответствии с датой внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества о переходе прав собственности на акции.
В материалах дела имеется справка об операциях, проведенных по лицевому счету ОАО «Домоуправляющая Компания Сормовского района» (за период с 10.11.2009 по 17.12.2009), представленная Управлению независимым регистратором - нижегородским филиалом ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС», из которой следует, что операция по переходу права собственности на акции указанной домоуправляющей компании зарегистрирована в реестре владельцев именных ценных бумаг 20 ноября 2009 года на основании передаточного распоряжения №918.
Следовательно, в нарушение требований антимонопольного законодательства Российской Федерации Шумилков Н.М. не исполнил свою обязанность о направлении до совершения сделки, подлежащей антимонопольному контролю, ходатайства в территориальный антимонопольный орган о даче согласия на совершение действий, указанных в ходатайстве, в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции».
В статье 37 Федерального закона «О защите конкуренции» определено, что за нарушение антимонопольного законодательства физические лица несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно части 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, влечет административную ответственность.
По своей конструкции вменяемое административное правонарушение является правонарушением с формальным составом.
При этом днем совершения Шумилковым Н.М. административного правонарушения является день внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг о переходе прав собственности на акции домоуправляющей компании. В рассматриваемой ситуации правонарушение совершено Шумилковым Н.М. 20.11.2009, соответственно, с этого момента начинается течение срока давности привлечения лица к административной ответственности.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В рамках рассмотрения настоящего дела должностное лицо Управления пришло к выводу о том, что обстоятельства, объективно препятствующие представлению Шумилковым Н.М. ходатайства в территориальный антимонопольный орган до совершения искомой сделки (подписания соответствующего договора), отсутствуют, что свидетельствует о виновности физического лица в совершении административного правонарушения.
При таких обстоятельствах бездействие Шумилкова Н.М. образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 КоАП РФ.
Проверяя соблюдение гарантий прав лица, в отношении которого осуществляется производство по делу об административном правонарушении, должностное лицо, рассматривающее дело, приходит к выводу о том, что протокол об административном правонарушении в отношении Шумилкова Н.М. и иные документы составлены в соответствии с процессуальными требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Срок привлечения Шумилкова Н.М. к административной ответственности не истек, других обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, также не установлено.
В силу статьи 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.
Анализируя бездействие Шумилкова Н.М. на предмет малозначительности, что предусмотрено статьей 2.9 КоАП РФ, должностное лицо приходит к заключению, что возможность освобождения данного физического лица от административной ответственности отсутствует. При этом во внимание принимается социальная значимость товарного рынка, на котором произошло правонарушение (рынок управления многоквартирными домами), а также значительность суммы сделки (стоимость приобретенного Шумилковым Н.М. пакета акций домоуправляющей компании превысила 10 миллионов рублей).
На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 23.48, 26.11, 29.9-29.11 КоАП РФ,
Постановил:
Признать Шумилкова Николая Михайловича (паспорт гражданина Российской Федерации серии 2206 №957808, выдан отделом УФМС России по Нижегородской области в Сормовском районе г.Нижнего Новгорода 02.05.2007) виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Назначить Шумилкову Н.М. административное наказание в виде административного штрафа в размере 1500 (Одна тысяча пятьсот) рублей.
В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 30.1, частью 1 статьи 30.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях настоящее постановление может быть обжаловано в вышестоящий орган, вышестоящему должностному лицу либо в районный суд по месту рассмотрения дела в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.
В соответствии с частью 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вступления постановления о наложении штрафа в законную силу.
Предупредить Шумилкова Н.М. о том, что в соответствии с частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный данным Кодексом, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа.
Заместитель руководителя управления
Ю.Н.Гребнев