Постановление Нижегородского УФАС России от 18.01.2010 г № Б/Н
Об административном правонарушении
Заместитель руководителя Управления Федеральной антимонопольной службы по Нижегородской области (далее – Нижегородское УФАС России, Управление) Гребнев Юрий Николаевич,
рассмотрев материалы дела №1157-ФАС52-АД-19.8-04/12-09 об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью "Фирма "Магистраль" (далее – ООО "Фирма "Магистраль", фирма; адрес местонахождения - 603002, г.Нижний Новгород, ул.Совнаркомовская, д.25)
с участием представителя ООО "Фирма "Магистраль" И.Б.Дорофеева по доверенности от 18.01.2010,
Установил:
17 декабря 2009 года Нижегородским УФАС России возбуждено дело об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в отношении ООО "Фирма "Магистраль" по факту приобретения указанным лицом акций ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" в размере 75 процентов от общего количества акций названных акционерных обществ без предварительного согласования сделок с территориальным антимонопольным органом.
Основанием для возбуждения дела об административном правонарушении послужили полученные Управлением сведения (первоначально из средств массовой информации, а впоследствии на совещании, проведенном Нижегородским УФАС России 17.12.2009 с представителями лиц, участвовавших в сделках, а также представителями администрации г.Нижнего Новгорода, являющейся учредителем лица, отчуждавшего акции домоуправляющих компаний) о совершении в конце ноября 2009 года обозначенных сделок купли-продажи акций домоуправляющих компаний.
В ходе проведенного административного расследования установлено следующее.
20 ноября 2009 года в городе Нижнем Новгороде между обществом с ограниченной ответственностью "Коммунальная Нижегородская Компания" (адрес местонахождения: 603086, г.Нижний Новгород, ул.Керченская, д.15) и ООО "Фирма "Магистраль" заключены следующие договоры:
- договор №13/09 купли-продажи акций ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" в количестве 750 (Семьсот пятьдесят) штук, что составляет 75 процентов от общего количества акций хозяйственного общества; продажная стоимость всех акций 9 493 000 (Девять миллионов четыреста девяносто три тысячи) рублей;
- договор №15/09 купли-продажи акций ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" в количестве 750 (Семьсот пятьдесят) штук, что составляет 75 процентов от общего количества акций хозяйственного общества; продажная стоимость всех акций 10 611 000 (Десять миллионов шестьсот одиннадцать тысяч) рублей.
При этом до совершения указанных сделок единственным учредителем и владельцем 100 процентов акций рассматриваемых хозяйственных обществ являлось ООО "Коммунальная Нижегородская Компания".
Изменения в реестр акций ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" внесены независимым регистратором (закрытым акционерным обществом "Регистраторское общество "СТАТУС", оказывающим услуги по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг на основании договоров с ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" от 19.11.2009 №27-01/82-09 и с ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" от 08.07.2009 №27-01/27-09) 20 ноября 2009 года на основании передаточных распоряжений от 20.11.2009 №№890, 892, 895.
В результате проведенного административного расследования Управлением выявлены достаточные данные, указывающие на наличие в действиях ООО "Фирма "Магистраль" признаков события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 КоАП РФ, что зафиксировано в протоколе от 11.01.2010.
Согласно данному протоколу ООО "Фирма "Магистраль" не исполнило свою обязанность, установленную в части 1 статьи 28 и части 1 статьи 32 Федерального закона от 26.07.2006 №135-ФЗ "О защите конкуренции", по предварительному согласованию с Нижегородским УФАС России действий, подлежащих антимонопольному контролю, не направив в территориальный антимонопольный орган ходатайств о даче согласия на совершение сделок купли-продажи 75 процентов акций ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района". При этом обязательность указанной процедуры предварительного согласования сделок обуславливается тем, что названные акционерные общества входят в группу лиц, включенную в реестр хозяйствующих субъектов (за исключением финансовых организаций), имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем тридцать пять процентов или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка другими федеральными законами в целях их применения установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов (далее - реестр).
Представитель ООО "Фирма "Магистраль" И.Б.Дорофеев, действующий на основании доверенности, не оспаривая факт наличия в действиях фирмы состава правонарушения, сообщил, что общество не имело умысла на совершение правонарушения; пояснил, что при подготовке к заключению сделок купли-продажи акций домоуправляющих компаний фирмой исследовался вопрос о необходимости соблюдения процедуры предварительного согласования сделок с антимонопольным органом, для чего у продавца по договорам (ООО "Коммунальная Нижегородская Компания") и домоуправляющих компаний запрашивалась информация о том, включены ли данные организации в реестр. В ответ на запрос ООО "Фирма "Магистраль" получило информацию о том, что необходимости в соблюдении обозначенной процедуры согласования нет, а также об отсутствии сведений о включении домоуправляющих компаний в реестр.
Между тем Дорофеев И.Б. просил учесть, что в адрес Управления фирмой направлено уведомление о совершении указанных сделок в порядке и в сроки, предусмотренные статьей 30 Федерального закона "О защите конкуренции".
Одновременно с этим представитель ООО "Фирма "Магистраль" при рассмотрении дела просил принять во внимание, что в результате совершения сделок по отчуждению продавцом по договорам купли-продажи акций домоуправляющих компаний (ООО "Коммунальная Нижегородская Компания") произошло устранение оснований для существования группы лиц, объединяющей домоуправляющие компании, что способствует развитию конкуренции. Кроме того, И.Б.Дорофеев пояснил, что после совершения сделок по приобретению акций и выявления нарушения статьи 28 Федерального закона "О защите конкуренции", фирма предприняла меры, направленные на уменьшение доли своего участия в уставном капитале домоуправляющих компаний путем продажи части приобретенных ранее ценных бумаг третьим лицам, не являющимся аффилированными по отношению к обществу.
С учетом изложенного, а также на основании того, что какие-либо негативные последствия обозначенного деяния фирмы отсутствуют, равно как и отсутствует какая-либо угроза отношениям, складывающимся по поводу государственного контроля за экономической концентрацией, представитель ООО "Фирма "Магистраль" И.Б.Дорофеев просил рассмотреть вопрос об освобождении общества от административно ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.
Изучив материалы дела, заслушав представителя ООО "Фирма "Магистраль", оценив имеющиеся доказательства, должностное лицо, рассматривающее дело, приходит к следующим выводам.
Согласно пункту 1 части 1 статьи 28 Федерального закона "О защите конкуренции" (далее также – Закон о защите конкуренции) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось не более чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного акционерного общества, производится с предварительного согласия антимонопольного органа при выполнении одного из следующих условий:
- суммарная стоимость активов по последним балансам лица, приобретающего акции, и его группы лиц и лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц превышает семь миллиардов рублей или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает десять миллиардов рублей и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц превышает двести пятьдесят миллионов рублей;
- одно из указанных в предыдущем абзаце лиц включено в реестр.
Таким образом, нахождение лица, приобретающего акции, и его группы лиц и/или лица, акции которого приобретаются, и его группы лиц в реестре является достаточным основанием для того, чтобы заключить, что сделка, предусмотренная частью 1 статьи 28 Закона о защите конкуренции, подлежит предварительному контролю антимонопольным органом.
При этом в данном случае величина суммарной стоимости активов по последним балансам или суммарной выручки от реализации товаров за последний календарный год как приобретателя и его группы лиц, так и хозяйствующего субъекта, в отношении которого совершается сделка, и его группы лиц не имеет значения для определения необходимости предварительного согласования сделки (до ее совершения) с антимонопольным органом.
Установлено, что группа лиц в составе ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Ленинского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Нижегородского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Приокского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Советского района", ОАО "Домоуправляющая Компания Сормовского района" включена в реестр по позиции "услуги по управлению многоквартирными домами" в географических границах г.Нижнего Новгорода с долей более чем 50 процентов (приказ Нижегородского УФАС России от 04.06.2008 №123).
При этом необходимо учитывать, что исходя из положений части 2 статьи 9 Закона о защите конкуренции, статей 4, 9 Правил формирования и ведения реестра, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 19.12.2007 №896, в рамках антимонопольного законодательства группа лиц рассматривается как один субъект хозяйственной деятельности, и включение в реестр хозяйствующих субъектов, действующих как группа лиц, производится исходя из их совокупной доли на рынке.
Указанное находит подтверждение в пункте 12 постановления пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 30.06.2008 №30 "О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства".
Таким образом, сделки по приобретению ООО "Фирма "Магистраль" права распоряжаться голосующими акциями ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" в размере семидесяти пяти процентов по каждому акционерному обществу с учетом того, что до совершения такой сделки ООО "Фирма "Магистраль" не распоряжалось акциями указанных обществ, подлежали предварительному контролю антимонопольным органом.
При этом в соответствии с пунктом 3.5 Административного регламента Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по согласованию приобретения акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций, получения в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, утвержденного приказом ФАС России от 20.09.2007 №294, ходатайство представляется в территориальный орган по месту нахождения хозяйствующего субъекта, в отношении которого совершается сделка.
Как следует из пункта 3 части 1 статьи 32 Федерального закона "О защите конкуренции", в целях получения предварительного согласия антимонопольного органа на совершение сделок, указанных в статье 28 Закона о защите конкуренции, в качестве заявителей в антимонопольный орган обращаются лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов, права в отношении хозяйствующих субъектов в результате совершения сделок, предусмотренных названной нормой права.
Следовательно, до момента совершения ООО "Фирма "Магистраль" сделок купли-продажи 75 процентов акций ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" приобретатель по договорам купли-продажи акций был обязан направить ходатайства в Нижегородское УФАС России с целью согласования осуществления указанных сделок в порядке, определенном Законом о защите конкуренции.
При этом следует учитывать, что в данном случае момент совершения сделок купли-продажи акций следует определять в соответствии с датой внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг акционерных обществ о переходе прав собственности на акции.
В материалах дела имеются справки об операциях, проведенных по лицевым счетам ОАО "Домоуправляющая Компания Канавинского района" (за период с 20.11.2009 по 17.12.2009) и ОАО "Домоуправляющая Компания Московского района" (за период с 01.11.2009 по 17.12.2009), представленных Управлению независимым регистратором - нижегородским филиалом ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС", из которых следует, что операции по переходу права собственности на акции указанных домоуправляющих компаний зарегистрированы в реестрах владельцев именных ценных бумаг 20 ноября 2009 года на основании передаточных распоряжений №№890, 892, 895.
Следовательно, в нарушение требований антимонопольного законодательства Российской Федерации ООО "Фирма "Магистраль" не исполнило свою обязанность о направлении до совершения сделок, подлежащих антимонопольному контролю, ходатайств в территориальный антимонопольный орган о даче согласия на совершение действий, указанных в ходатайствах, в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции".
В статье 37 Федерального закона "О защите конкуренции" определено, что за нарушение антимонопольного законодательства коммерческие организации несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно части 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, влечет административную ответственность.
По своей конструкции вменяемое административное правонарушение является правонарушением с формальным составом.
При этом днем совершения ООО "Фирма "Магистраль" административного правонарушения является день внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг о переходе прав собственности на акции домоуправляющих компаний. В рассматриваемой ситуации правонарушение совершено ООО "Фирма "Магистраль" 20.11.2009, соответственно, с этого момента начинается течение срока давности привлечения лица к административной ответственности.
В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых данным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Между тем в рамках рассмотрения настоящего дела должностное лицо Управления пришло к выводу о том, что обстоятельства, объективно препятствующие представлению строительной компанией ходатайств в территориальный антимонопольный орган до совершения искомых сделок (подписания соответствующих договоров), отсутствуют.
Так, исходя из пояснений представителя ООО "Фирма "Магистраль", при подготовке к совершению сделок фирма исследовала вопрос о необходимости их предварительного согласования с антимонопольным органом. Исходя из того, что определенные в части 1 статьи 28 Закона о защите конкуренции показатели суммарной стоимости активов и суммарной выручки от реализации товаров не превышали установленные пределы, а также основываясь на информации продавца по договорам и домоуправляющих компаний о том, что данные хозяйствующие субъекты не включены в реестр, ООО "Фирма "Магистраль" пришло к выводу, что у него отсутствовала обязанность направлять ходатайства в Нижегородское УФАС России о даче согласия на совершение сделок.
Таким образом, приобретатель акций рассматриваемых домоуправляющих компаний, основывая свои выводы о необходимости согласования совершения сделок с антимонопольным органом на недостоверной информации, не обеспечил надлежащую проверку указанных сведений, что привело к нарушению антимонопольного законодательства.
В соответствии с пунктом 18 Правил формирования и ведения реестра, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 19.12.2007 №896, сведения, содержащиеся в реестре, являются открытыми и общедоступными и предоставляются антимонопольным органом в форме выписки заинтересованным лицам по их запросу в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения запроса. Плата за предоставление выписки из реестра не взимается.
Следовательно, ООО "Фирма "Магистраль", не проявив должной осмотрительности, не предприняло необходимых мер по выяснению и получению достоверной информации, необходимой для принятия решения об обязательности согласования рассматриваемых сделок с антимонопольным органом.
Остальные доводы ООО "Фирма "Магистраль", в частности, о прекращении существования группы лиц домоуправляющих компаний в результате совершения сделок, а также уменьшения фирмой доли своего участия в рассматриваемых акционерных обществах путем продажи части ценных бумаг третьим лицам, не свидетельствуют об отсутствии вины общества по факту непредставления в территориальный антимонопольный орган ходатайств о даче согласия на совершение сделок, подлежащих государственному контролю, однако, принимаются во внимание при рассмотрении вопроса о назначении фирме административного наказания.
При таких обстоятельствах бездействие ООО "Фирма "Магистраль" образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 19.8 КоАП РФ.
Проверяя соблюдение гарантий прав лица, в отношении которого осуществляется производство по делу об административном правонарушении, должностное лицо, рассматривающее дело, приходит к выводу о том, что протокол об административном правонарушении в отношении ООО "Фирма "Магистраль" и иные документы составлены в соответствии с процессуальными требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Срок привлечения ООО "Фирма "Магистраль" к административной ответственности не истек, других обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, также не установлено.
В силу статьи 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.
Анализируя бездействие ООО "Фирма "Магистраль" на предмет малозначительности, что предусмотрено статьей 2.9 КоАП РФ, должностное лицо приходит к заключению, что возможность освобождения данного юридического лица от административной ответственности отсутствует. При этом во внимание принимается социальная значимость товарного рынка, на котором произошло правонарушение (рынок управления многоквартирными домами), а также значительность сумм сделок (стоимость приобретенных ООО "Фирма "Магистраль" пакетов акций домоуправляющих компаний составляет около 10 миллионов рублей по каждой сделке).
На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 23.48, 26.11, 29.9-29.11 КоАП РФ,
Постановил:
Признать общество с ограниченной ответственностью "Фирма "Магистраль" (ИНН 5257009364; адрес местонахождения - 603002, г.Нижний Новгород, ул.Совнаркомовская, д.25) виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 3 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Назначить обществу с ограниченной ответственностью "Фирма "Магистраль" административное наказание в виде административного штрафа в размере 300 000 (Триста тысяч) рублей.
В соответствии с пунктом 3 части 1 и частью 3 статьи 30.1, частью 1 статьи 30.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях настоящее постановление может быть обжаловано в вышестоящий орган, вышестоящему должностному лицу либо в арбитражный суд в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.
В соответствии с частью 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вступления постановления о наложении штрафа в законную силу.
Предупредить ООО "Фирма "Магистраль" о том, что в соответствии с частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный данным Кодексом, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа.
Заместитель руководителя управления
Ю.Н.Гребнев